来自 国内 2019-12-31 10:48 的文章
隐瞒真实信息,国海证券子公司被列入异常经营
近日,国海证券股份有限公司子公司被列入经营异常名录,原因为该子公司公示企业信息隐瞒真实、弄虚作假等情况。近一年以来,国海证券以及子公司累计被监管警示、列入经营异常名录和出现严重违法的次数达到11次。
据2019年12月10日济南市工商行政管理局公告显示,经查,国海证券山东分公司因公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假。违反了《企业信息公示暂行条例》和《经营异常名录管理暂行办法》的相关规定,决定将其列入经营异常名录。北青金融就此事问询相关人员,未果。
据公开资料显示,该山东分公司成立于2015年,现任负责人为周旭,为国海证券16家分公司之一。
值得注意的是,早在此前,国海证券及分公司就陆续被江苏证监局、陕西证监局警示。
2019年5月23日,国海证券股份有限公司在无锡五洲国际装饰城有限公司发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券被江苏证监局警示,原因是存在发行人的募集资金使用监管不到位,未及时发现其募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形,其中有5.95亿元用于购买理财、6.25亿元用于偿还购买理财的民间借货。
另外,2018年12月29日,国海证券股份有限公司及相关人员违反《非上市公司监督管理办法》《非上市公司重大资产重组管理办法》,被陕西证监局警示。
据企业预警通数据显示,近一年以来,国海证券以及子公司累计被监管警示3次、列入经营异常名录6次、严重违法2次。
北青金融就此事问询国海证券相关人员,对方未予回复。
文/北京青年报记者范辉 杨谭