牛散朱康军74个账户操纵神开股份:巨亏4亿 被罚

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记者 | 赵阳戈

居住浙江省仙居县，1968年生的“牛散”朱康军，引起了证监会的注意和调查，调查结果令人啼笑皆非。

据查，朱康军控制使用“鲁证期货股份有限公司—鲁证汇泉万泰利群资产管理计划”“上海爱建信托有限责任公司－爱建民生天雷1号证券投资集合资金信托计划”“上海爱建信托有限责任公司－爱建民生天雷2号证券投资集合资金信托计划”“上海爱建信托有限责任公司－爱建信托晨辉3号证券投资集合资金信托计划”“中信盈时资产管理有限公司－中信盈时君隆1号资产管理计划”及“蔡某领”等共计74个证券账户（以下简称账户组）进行股票交易。账户组交易决策由朱康军完成，其他人根据朱康军指示进行资金划转。

在2016年10月14日至2017年4月19日期间，朱康军控制使用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖神开股份（002278.SZ），并在自己实际控制的账户之间进行交易，影响神开股份交易价格、交易量。

具体表现比如2016年10月14日至2017年4月19日，朱康军控制账户组，以大宗交易和集中竞价交易方式买入神开股份1.96亿股，买入金额33.78亿元。2016年10月14日至2017年4月19日期间，神开股份共有126个交易日，在该126个交易日内，朱康军控制的账户组持股数量占神开股份流通股本比例在10%以上的有96个交易日，占总交易日的76.19%；持股比例在20%以上的有60个交易日，占总交易日的47.62%。2017年4月6日，账户组持股比例达到最高的24.45%。

另外，这些个账户还存在连续买卖神开股份的现象。朱康军控制账户组集中资金优势连续买卖拉抬神开股份较为典型的交易日有2016年10月14日、2016年11月10日、2016年11月16日、2016年12月9日、2016年12月16日、2017年1月20日、2017年1月26日、2017年3月9日等，主要手法为：账户组在盘中某一时段，分多笔以高价连续申报买入“神开股份”，拉抬“神开股份”股价，且申报量明显放大，交易异常性突出。

不仅如此，还有自我倒手的情形。在上述126个交易日中，朱康军控制的账户组买入神开股份申报与卖出神开股份申报之间存在成交情况的有82个交易日，占总交易日的65.08%。账户组买入申报与卖出申报之间累计成交3697.92万股，分别占账户组竞价买入成交量（1.82亿股）、竞价卖出成交量（1.77亿股）的20.3%、20.84%。账户组买入申报与卖出申报之间成交量占当日该股市场竞价成交量的比例超过10%的有24个交易日，占总交易日的19.05%；自成交占比超过20%的有4个交易日，占总交易日的3.17%。2017年1月26日，账户组自成交占比达到最高的31.66%。

可好一顿操纵下来，朱康军控制的账户组交易神开股份却累计亏损了4.34亿元。调查之后，证监会认为上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为，并依相关规定决定对朱康军处以300万元的罚款。

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